НУЖЕН СОВЕТ ЮРИСТА?
ЗАКАЖИТЕ КОНСУЛЬТАЦИЮ В BITLEX
Заказать консультацию

Банки больше не представляют в НБУ скан-копии документов для анализа финопераций

3_2_1_20170315_478_433x433.jpg

Регулятор отменил требование к банкам представлять ему скан-копии документов, на основании которых они осуществляли анализ финансовых операций своих клиентов. Напомним: указанное требование действовало с сентября 2014 года.

В частности, речь идет о скан-копиях следующих документов:

- выписок клиентов и скан-копий документов, являющихся основанием для осуществления операций, кроме решения эмитента о выплате дивидендов иностранному инвестору (используется для анализа спроса);

- заключений по каждому договору, анкет клиентов и прочих документов относительно принятых банком мер при осуществлении анализа и проверке информации о финансовых операциях и их участниках.

Отмена требования представлять скан-копии документов освободит значительные материальные и технические ресурсы банковских учреждений и будет способствовать эффективному, риск-ориентированному подходу банков к осуществлению анализа финансовых операций клиентов.

Поскольку Национальный банк уполномочил банковские учреждения самостоятельно выявлять рисковые финансовые операции клиентов и предоставил банкам для этого соответствующие инструменты, они должны без вмешательства НБУ предотвращать рисковую деятельность и эффективно управлять рисками.

Указанные изменения внесены постановлением Правления НБУ «О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины» от 03.10.2017 г. № 98, которое вступило в силу 5 октября 2017 года.